Det juridiske arbeidet består både av bistand med enkeltspørsmål, avtale-utforming og vedlikehold, samt bistand i forbindelse med nyutvikling og videreutvikling av tjenester. Seksjonen har hovedansvaret for VPS’ arbeid med offentligrettslig rammeverk, herunder arbeid med høringer, samt å ta initiativ til regelverksendringer hvor det er behov for det. Både nasjonalt og internasjonalt har det de senere årene vært stor aktivitet med hensyn til regulering av post-tradevirksomhet og annen regulering som treffer VPS’ kunder. Det inngår i seksjonens ansvarsområde å overvåke hva som skjer på dette området og påse at øvrige deler av VPS, samt ledergruppen og styret er informert om relevante endringer og pågående initiativ.
VPS Juridisk og Compliance består av 4 medarbeidere
Samtlige medarbeidere arbeider opp mot alle seksjoner i VPS og det er stort fokus på kompetansedeling i seksjonen, blant annet for å unngå nøkkelmannsrisiko. Odd Langaas har arbeidet 29 år i VPS. Før det arbeidet han i advokatvirksomhet, som dommerfullmektig og i Justisdepartementet. Claus W. Koren har arbeidet i VPS siden 2008 og har for øvrig erfaring fra EFTAs overvåkingsorgan ESA, Konkurransetilsynet og advokatvirksomhet. Lars-Erik Oppi ble ansatt i VPS i 2011 og arbeidet før dette i advokatvirksomhet med særlig fokus på M&A, selskaps- og verdipapirrett. Seksjonen ledes av Jorunn Blindheim Øystese som også er compliance officer i VPS og sitter i ledergruppen. Hun har arbeidet i VPS siden 2007 og har ledet seksjonen siden 2010. Tidligere arbeidet hun 10 år i Finansmarkedsavdelingen i Finansdepartementet.
 |
 |
 |
 |
|||
| Jorunn | Odd | Claus | Lars-Erik | |||
Compliance
VPS etablerte i 2012 en compliancefunksjon med ansvar for å kontrollere og rapportere til styret om virksomhetens overholdelse av lover, forskrifter, konsesjonsvilkår, samt de mest sentrale interne regler og vedtak. Dette er etter gjeldende rett ikke en funksjon som et norsk verdipapirregister plikter å ha, men VPS anså det som hensiktsmessig å etablere dette. Leder for juridisk avdeling er også compliance officer i VPS. Med ny regulering som gjennomfører CSDR i norsk rett (se mer om dette nedenfor) vil et foretak med autorisasjon under denne regulering være pålagt å ha en egen compliancefunksjon.
Ny regulering av verdipapirsentraler og oppgjørsvirksomhet
På grunn av ny EU-regulering om verdipapirsentraler og oppgjørsvirksomhet (CSDR) *), er det nedsatt en arbeidsgruppe ledet av Finanstilsynet som skal vurdere og foreslå bestemmelser for gjennomføring av ventede EØS-regler som svarer til CSDR i norsk rett. VPS deltar i denne arbeidsgruppen sammen med representanter fra Finanstilsynet, Finansdepartementet, Norges Bank, Nærings- og fiskeridepartementet, Finans Norge og Verdipapirforetakenes Forbund.
I mandatet for ovennevnte arbeidsgruppe inngår, i tillegg til gjennomføringen av CSDR i norsk rett, å vurdere hvordan gjeldende norske rettsvernsregler og regler om innsyn i verdipapirregisterloven kan videreføres ved en gjennomføring av CSDR i norsk rett. Gruppen skal også foreta en gjennomgang av norsk selskapslovgivning med sikte på å klargjøre hvilke regler som må oppfylles for at utenlandske verdipapirsentraler skal kunne tilby tjenester til norske utstedere, jf. CSDR artikkel 49. I tillegg til nevnte spørsmål relatert til CSDR skal gruppen utrede og foreslå lovbestemmelser om innsyn for utsteder av obligasjoner i hvem som er registrerte eiere, herunder om rett til løpende å få opplyst fra forvalter hvem som eier de obligasjoner forvalteroppdraget omfatter. Arbeidsgruppen har fått frist til 1. november med å avgi en rapport til Finansdepartementet om disse spørsmålene. Etter det vil departementet sende et lovforslag på høring.
Det er ventet at CSDR vil kunne være gjennomført i norsk rett i løpet av 2017, trolig med lovvedtak mot slutten av året. VPS vil måtte søke om ny autorisasjon fra norske myndigheter under den nye reguleringen og søknadsfrist for en søknad om slik autorisasjon ventes å være i begynnelsen av 2018.